CFTC reclama a la casa de cambio de Bitcoin Bitfinex el pago de 75.000 d?lares

por Eva Adrian | Jun 3, 2016 | Empresas, Legal, Noticias

CFTC exige a la casa de cambio de Bitcoin Bitfinex el pago de 75.000$ por ofrecer transacciones de productos financiados al por menor de forma ilegal fuera de la bolsa y por no registrarse en Futures Comission Merchant (FMC)

La Comisi?n de Negociaci?n de Futuros de Materias Primas de Estados Unidos (CFTC) ha emitido una Orden a la casa de cambio de Bitcoin con sede en Hong Kong, Bitfinex. La sanci?n viene provocada por considerar la CFTC que la casa de cambio est? ofreciendo transacciones de productos b?sicos al por menor en bitcoin y otras criptomonedas de forma ilegal fuera de la bolsa y por no registrarse como una Comisi?n de Futuros de Mercado (FCM) tal y como requiere la Ley de Mercado de Materias Primas (CEA). La Orden reclama a Bitfinex el pago de una multa de 75.000$ y que desista de quebrantar en un futuro las leyes de la CEA.

Bitfinex es una plataforma en l?nea que se dedica al intercambio y comercio de criptomonedas, principalmente bitcoins. La Orden determina que desde abril de 2013 hasta, al menos, febrero de 2016, Bitfinex permite a los usuarios obtener fondos en pr?stamo de otros usuarios de la plataforma con el fin de intercambiar bitcoins en una base de leveraged (apalancamiento financiero), con margen o financiado. El leveraged financiero es el uso de la deuda para incrementar el capital financiero. La Orden tambi?n encuentra que la casa de cambio Bitfinex en realidad no entrega los bitcoins a los usuarios que los adquieren. En cambio, Bitfinex mantiene los bitcoins en carteras de dep?sito.

Como se explica en la Orden, en virtud de la Ley Dodd-Frank de Reforma y Protecci?n al Consumidor de 2010 de Wall Street (Dodd-Frank Act), las transacciones de productos b?sicos financiados – incluyendo los de monedas digitales como Bitcoin – deben llevarse a cabo en una bolsa, a menos que la entidad que ofrece las transacciones pueda determinar que la entrega real de los resultados se realiza en un plazo de 28 d?as. Como reconoce una corte federal de apelaciones, la «entrega real» requiere una transferencia de «posesi?n y el control» de la mercanc?a y que de ?»posesi?n real e inmediato al el comprador o al agente del comprador.» CFTC v. Hunter Wise Commodities LLC, 749 M Del 3d 967, 978-79 (11 de Cir. 2014).

La Orden determina que al ofrecer a entrar a ejecutar y / o confirmar la ejecuci?n de fuera de la bolsa de operaciones financiadas de mercader?as al por menor, la casa de cambio Bitfinex viol? la Secci?n 4(a) de la CEA. La Orden establece, adem?s, que debido a que las transacciones no dieron lugar a la entrega real de bitcoins, Bitfinex no pod?a acogerse a la excepci?n a la jurisdicci?n de la CFTC sobre dichas operaciones, que se encuentra en la Secci?n 2(c) (2)(d)(II)(III)(aa) de la CEA.

La Orden considera adem?s que Bitfinex aceptaba ?rdenes y recib?a fondos en relaci?n con las transacciones de productos b?sicos al por menor sin estar registrados con la CFTC como un FCM, como lo requiere la Secci?n 4d(a). La FCM incluye todas las personas dedicadas a solicitar o aceptar ?rdenes para las transacciones de productos b?sicos al por menor, o que aceptan dinero en relaci?n con dichas transacciones. Sin embargo, de acuerdo con la Orden Bitfinex nunca ha sido registrada en cualquier capacidad, por lo tanto Bitfinex viol? Secci?n 4d(a) de la CEA.

Por ?ltimo, la CFTC reconoce la cooperaci?n de la casa de cambio Bitfinex con la Divisi?n de investigaci?n de ejecuci?n, y que Bitfinex hizo voluntariamente una serie de cambios en sus pr?cticas de negocio con el fin de intentar entrar en el cumplimiento de la CEA.